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中國證券監督管理委員會(huì )嚴厲懲處私人配股。 Muni.com被罰款6400萬(wàn)。

發(fā)布時(shí)間:2023-10-16 分類(lèi): 電商動(dòng)態(tài)

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被罰款的杭州密云是米牛的經(jīng)營(yíng)公司。它曾經(jīng)是中國最大的互聯(lián)網(wǎng)籌款公司之一。

9月18日,證券及期貨事務(wù)監察委員會(huì )發(fā)言人鄧偉在例行記者會(huì )上表示,近期湖北福成渤海資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)阜城渤海)證券監管委員會(huì )及南京智達資產(chǎn)管理有限公司。公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)南京智達),浙江風(fēng)帆資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)浙江風(fēng)帆),成安金融信息服務(wù)(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)城安)金融),杭州密云科技股份有限公司(下)據稱(chēng)杭州密云,黃晨霜等五家公司涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)調查和審判。以上6起案件已進(jìn)入通知程序。

上述五家受到懲罰的公司和大多數現有的私募基金公司大多是私營(yíng)公司。

其中,被處罰的杭州密云是米牛的經(jīng)營(yíng)公司。它曾經(jīng)是中國最大的互聯(lián)網(wǎng)籌款公司之一。根據Mi Niu.com的官方網(wǎng)站,該網(wǎng)站由恒生電子的創(chuàng )始人和中信立和的高級管理人員于2014年4月25日成立。米牛網(wǎng)上迄今已投入超過(guò)49億元人民幣。

發(fā)言人稱(chēng),中國證監會(huì )沒(méi)收杭州密云的違法所得,總收入1559.5萬(wàn)元,并處罰金4785.5萬(wàn)元;它警告杭州密云董事長(cháng)兼總經(jīng)理劉洋,并處以30萬(wàn)元罰款。

7月12日,中國證監會(huì )發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》。同一天,國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室(網(wǎng)通辦公室)也通知所有門(mén)戶(hù)網(wǎng)站,網(wǎng)絡(luò )平臺和媒體單位,全面清理所有資助股票的所有非法廣告信息。

7月13日,Mi Niu.com宣布將停止股權質(zhì)押貸款的中介服務(wù)業(yè)務(wù),即募集資金業(yè)務(wù)。

值得注意的是,這是中國證監會(huì )在不到三周內發(fā)出的第三張票。前兩個(gè)目標是為場(chǎng)外交易分配提供系統和技術(shù)服務(wù)的公司,以及提供場(chǎng)外交易分配渠道的經(jīng)紀人和期貨等金融機構。

而這第三張票是用于資產(chǎn)鏈的末尾和mdash;—私人籌款公司。

私募基金公司在資產(chǎn)承載產(chǎn)業(yè)鏈中的作用是直接聯(lián)系終端的受資助客戶(hù),為有匹配需求的客戶(hù)提供優(yōu)先資金,從而增加客戶(hù)的財務(wù)量以投資股市。 。

私募基金的劣質(zhì)后方是籌款客戶(hù)。優(yōu)先資金通常與傘形信托對接(名稱(chēng)為“證券投資集合基金信托計劃”)。傘形信托的優(yōu)先級通常由銀行提供。該銀行的方法可能是將其打包成財富管理產(chǎn)品,然后將其出售給高凈值客戶(hù)。

換句話(huà)說(shuō),在這個(gè)與資產(chǎn)掛鉤的產(chǎn)業(yè)鏈中,當面臨系統性風(fēng)險時(shí),前端私募基金將直接將風(fēng)險轉移到后端銀行資金,這也可能導致多米諾式的金融危機。

9月2日早些時(shí)候,中國證券監督管理委員會(huì )宣布,對恒生,明創(chuàng ),通華順3涉嫌違法經(jīng)營(yíng)的調查和審理工作已經(jīng)完成。三家公司的違法所得總金額共計15177.33萬(wàn)元,罰款4530.58萬(wàn)元。

9月11日,中國證監會(huì )表示有意對華泰證券,海通證券,廣發(fā)證券,方正證券,浙商期貨實(shí)施行政處罰,沒(méi)收違法所得6,441.8萬(wàn)元,并處以1.788億元罰款。

經(jīng)過(guò)三輪處罰,中國證監會(huì )對資產(chǎn)共享行業(yè)的處罰接近10億元。

以下是證監會(huì )公告全文:

近日,中國證券監督管理委員會(huì )(CSRC)湖北福成渤海資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)阜城渤海),南京智達資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)南京智達),浙江風(fēng)帆資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)浙江風(fēng)帆),成安金融信息服務(wù)(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)成安財務(wù)),杭州密云科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)杭州)密云)和其他五家公司和黃晨霜涉嫌非法經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)調查,審判完成。以上6起案件已進(jìn)入通知程序。

經(jīng)過(guò)調查,阜城渤海,南京智達,浙江風(fēng)帆,成安財務(wù)和黃晨霜利用信托計劃籌集資金,通過(guò)恒生HOMS系統,明創(chuàng )系統等第三方交易終端軟件為客戶(hù)提供開(kāi)戶(hù)和證券。委托交易,清算,查詢(xún)和其他證券交易服務(wù),并根據證券交易金額收取一定比例。杭州密云采用恒生HOMS系統,通過(guò)Mi Niu的運營(yíng)吸引客戶(hù)。它為客戶(hù)提供開(kāi)戶(hù),證券委托交易,清算和查詢(xún)等證券交易服務(wù),并按證券交易量的一定比例收費。上述行為違反《證券法》第122條“未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準,任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”,構成《證券法》第197條非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為。

根據當事人違法行為的事實(shí),性質(zhì),情節和社會(huì )危害,根據《證券法》第907條的規定,我將向阜城渤海,南京智達,浙江風(fēng)帆,成安財務(wù)杭州密云和黃晨霜提出建議。分別作出如下行政處罰:沒(méi)收涪城渤海違法所得1,642,909.37元,罰款4,928,728.11元;向福城渤海投資管理有限公司董事長(cháng)丁凱發(fā)出警告,罰款30萬(wàn)元;董事總經(jīng)理羅成元被警告并罰款15萬(wàn)元;公司副總經(jīng)理王浩被警告并罰款15萬(wàn)元。沒(méi)收南京智達的違法所得為1,564,074.10元,罰款為4,692,222.30元;南京智達法定代表人,執行董事馬強受到警告,并處以30萬(wàn)元罰款。浙江風(fēng)帆違法所得被沒(méi)收12,126,000.42元,罰款36,378,001.26元;浙江風(fēng)帆法人代表史民軍受到警告,并處以30萬(wàn)元罰款。公司沒(méi)收金融違法所得6,392,186.25元,并處罰金19,176,558.75元。對財務(wù)部總經(jīng)理兼法定代表人孫曉發(fā)出警告,并處30萬(wàn)元罰款。他警告陳淦金融董事李成波,給了他30元罰款。杭州密云的違法所得被沒(méi)收了15951,825.76元,并處以罰款47,855,477.28元;杭州密云董事長(cháng)兼總經(jīng)理劉洋受到警告,并處以30萬(wàn)元罰款。沒(méi)收黃陳爽的違法所得267,058.14元,罰款60萬(wàn)元。

根據《證券法》及其他法律法規的法律法規,證券業(yè)務(wù)的運作必須經(jīng)中國證監會(huì )核準,未經(jīng)許可,禁止任何人非法從事證券業(yè)務(wù)。對于這些行為,經(jīng)過(guò)核實(shí)和確定,我將堅決打擊法律,有效維護資本。市場(chǎng)秩序。

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